凯乐科技(600260.CN)

上交所通报批评凯乐科技控股股东

时间:20-06-18 21:21    来源:中证网

中证网讯(记者 周松林)上交所6月18日披露纪律处分决定,对凯乐科技(600260)(600260)控股股东荆州市科达商贸投资有限公司予以通报批评。上述纪律处分将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。

经查明,荆州市科达商贸投资有限公司(以下简称科达商贸)作为凯乐科技控股股东,在信息披露方面存在违规行为。

一、未及时披露股份质押情况。截至2018年8月6日,科达商贸持有公司股份16508.1106万股,占公司总股本的23.29%,并已累计质押公司股份数12817万股,占其持有公司股份总数的77.64%,占总股本的18.08%。截至2019年8月9日,科达商贸持有公司股份14338.4337万股,占总股本的20.06%;累计质押公司股份数14214.1757万股,占其持有公司股份总数的99.13%,占总股本的19.89%。但科达商贸未将上述股份质押事项及时告知公司,导致公司迟至2019年8月9日才披露上述质押情况。

二、未按规定预先披露减持计划。2016年9月6日、2018年12月24日,科达商贸合计将其持有的1819万股公司股份质押给申万宏源证券有限公司(以下简称申万宏源),用以开展股票质押式回购交易业务。2018年10月22日、2019年7月11日,科达商贸均未能在约定期间将上述质押股票购回,构成违约。2019年6-7月期间,申万宏源多次向科达商贸发出违约通知书和处置告知函,监管机构也多次督促科达商贸履行减持预披露义务。2019年8月9日,公司披露控股股东被动减持公告称,申万宏源根据协议约定对科达商贸部分质押股份进行平仓处置,已分别于8月7日、8日通过集中竞价交易方式卖出421万股公司股份,占公司总股本的0.59%。科达商贸未履行减持预披露义务,直至减持完毕后才披露相关公告。

上交所表示,科达商贸作为公司控股股东,应当根据相关规则的要求,及时告知公司其所持股份是否被质押和质押数量等事项,并积极配合公司做好信息披露工作;同时,科达商贸通过集中竞价交易方式卖出所持股份,应当提前15个交易日公告减持计划。但科达商贸未及时将其股份质押情况告知公司,导致相关信息披露严重滞后;且在证券公司多次明确告知及监管机构多次督促下,科达商贸未按照规定履行股份减持预披露义务。其行为违反了中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》和《上海证券交易所股票上市规则》有关规定。